2017年保荐代表人考试《投资银行业务》备考经验汇总

一、考试题型及知识点分布

  （1）考试题型及时间

  《投资银行业务》考试共120道选择题，包括单一单选题和组合选择题两种题型。单一单选题40道，每题0.5分，共20分；组合选择题80道，每题1分，共80分。总分为100分，60分及以上为通过。考试时间为180分钟，3个小时。

  （2）考试知识点分布情况

  通过分析2015年和2016年考试情况，我们得出了各章节真题分布的大致情况，考生可据此来决定自己复习的重点和时间。

  二、备考建议

  保荐代表人《投资银行业务》这门考试不同于其他证券类考试，其所要求的记忆总量非常大，涉及的知识点方面也更为广阔，而考查的内容方面也更为细致，想要一次性通过确实有些难度。那么，在备考时就要特别注意方法且要一直保有通过的决心，如此方能向成功迈进。

  备考时最重要的即是要多做真题，做很多遍，不断挖掘命题人出题意图及陷阱设置，换位思考，达到对命题规律心领神悟的程度。通过真题理出核心脉络，再看法规就会有质一般的提升，更能把握住记忆要点。

  要学会抓重点。一般来讲，近两年法规新修订的条款考试中必会有涉及，挑出其中可能或易出题的知识点，准确记忆下来，则将会有很大收获。

  结合自身优势，适度战略放弃。每个人都有擅长的科目，也有不擅长不喜欢的科目。我们只要及格而已，时间有限，可以适度放弃那些“有必要”放弃的。掌握那些必考的，能做对，放弃那些耗时的、明知必考也做不对的题。擅长法律的，多看法规，放弃一些复杂会计题；擅长财会审计，则反复巩固会计相关内容，争取不失分，并不断拓展法规知识。

  对于复习时间少这一重大问题，则要学会自我突破，需要对自己的能力上限有一个全新的认识，努力突破自己学习力的极限，站在一个全新的高度。总而言之，就是要不断提高自己的学习效率。

  此外，一定要做好计划，事先确定好每天要学的内容，做好进度控制，每天按照计划学习，才不会有迷茫期。对于投行这门考试，主要就是和记忆力做斗争，我们只能靠扎扎实实的时间积累去拿下它。

  三、命题方式及应答技巧

  考生在备考时要特别注意通过分析近年真题，自己总结一些命题规律，了解命题人的出题形式及陷阱设置方式，下面提供部分总结以供参考：

  （1）重要考点细节处记忆准确

  各法规中的重点条款是需要反复研读、深入挖掘的，仅仅机械地记忆远远不够，还需要关注其中的隐藏考点并与其他考点关联记忆。

  （2）注意对比分析

  主板公司和创业板公司，上市公司和非上市公司，在相同项目上既有相通的地方也各有其特殊之处，做题时切不可张冠李戴。例如，涉及审计报告的事项，不进行对比，就很容易出错。可作总结如下：

  （3）特别注意例外情形

  法规部分涉及到例外规定的条款有不少，而且这些通常是容易出题的地方，在备考时要特别予以关注。例如，主板IPO中发行人的主体资格要求“发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算”。创业板IPO要求“发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算”。对比以上规定可知，主板IPO发行人有特批情形，而创业板无；主板和创业板IPO发行人经营时间在符合特定情形时可以从还不是股份有限公司时起算。又如，资产证券化基础资产负面清单中的第1项“以地方政府为直接或间接债务人的基础资产。但地方政府按照事先公开的收益约定规则，在政府与社会资本合作模式（PPP）下应当支付或承担的财政补贴除外”。对于此类条款，可从命题人角度出发设置错项，自我考查以加深记忆。

  （4）注意一些关键指标及特殊口径问题

  涉及到年限、数额、价格等指标的条款，是特别容易出题的地方，除了记忆一些具体数字外，还要注意相关主体及部分定语，例如占比问题，百分数可能比较易掌握，但谁占谁的比例及例外情形就容易被忽略。

  （5）注意发现总结一些规律

  备考时自己要学会总结归纳，这样才会记忆深刻。比如持续督导期间、发行条件、窗口期等，可自己制作表格进行对比，提高记忆效率。边学边做笔记，把所有自己认为是重点的知识写一遍，将会得到比看几遍更好的效果。此外，还要注意从宏观角度把握整个法规的框架体系，这样才会理解的更为透彻。