2017年保荐代表人《投资银行业务》机考真题卷(1)(3)

A．Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

B．Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

C．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 《证券法》第十六条：“公开发行公司债券，应当符合下列条件：公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。”《证券法》第十五条：“公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。”

2、以下关于证券公司次级债的说法正确的有（　　）。

Ⅰ．证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销
Ⅱ．证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准
Ⅲ．证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，首期发行额应不低于拟发行总额的50％
Ⅳ．证券公司次级债券分期发行的，首期发行后，剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行

A．Ⅰ．Ⅱ

B．Ⅰ．Ⅲ

C．Ⅲ．Ⅳ

D．Ⅱ．Ⅳ

参考答案：A

参考解析： Ⅲ、Ⅳ两项．《证券公司次级债管理规定》第13条第2款规定。证券公司次级债券经批准后。可分期发行。次级债券分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，剩余债券应在24个月内完成发行。

3、公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（　　）。

Ⅰ．主承销商法定代表人
Ⅱ．内核负责人
Ⅲ．项目负责人
Ⅳ．合规负责人

A．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ