2017年保荐代表人《投资银行业务》机考真题卷(1)(2)

C．监事会

D．董事会秘书

参考答案：A

参考解析： 《公司法》第一百零二条：“……单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后二日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。临时提案的内容应当属于股东大会职权范围，并有明确议题和具体决议事项。”《上市公司章程指引》第五十三条：“公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3％以上股份的股东，有权向公司提出提案。单独或者合计持有公司3％以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。”
因此上市公司董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3％以上股份的股东，有权向公司提出提案，但临时提案权只有单独或者合计持有公司3％以上股份的股东具有。(1)独董的提名：董事会、监事会、单独或合计持有1％以上股东；(2)征集投票权：董事会、独董、符合一定条件的股东。

4、甲公司2012年末的净资产为40亿元，近三年平均可供分配的利润为7000万元，拟发行企业债券投资一个投资总额为20亿元的固定资产投资项目，假设票面利率为5％，请问甲公司发行企业债券的金额为（　　）亿元。

A．10

B．12

C．14

D．16

参考答案：B

参考解析： 根据“累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的40％”，则发行最大金额为40×40％=16亿元，根据“最近3年可分配利润(净利润)足以支付企业债券一年的利息”，最近三年平均可分配利润为7000万，利率为5％，则发行最大金额为0．7÷5％=14亿元，根据“用于固定资产投资项目的，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的60％”，最多可发行20×60％=12亿元，三者取其低。

二、组合型选择题(每小题1分。共80题。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1、关于公开发行证券募集资金的适用说法正确的有（　　）。

Ⅰ．公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出
Ⅱ．公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用
Ⅲ．擅自改变募集资金用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股