2018保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》考前冲刺押题一(2)

D．36
答案：D
解析：《上市公司非公开发行股票实施细则》第九条规定，上市公司非公开发行股票的发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让；①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。
　　考点：上市公司非公开发行股票的条件、不得进行非公开发行股票的情形
7、李某、赵某和王某三人准备通过发起设立的方式设立一家股份有限公司，下列不能作为注册资本出资的是（　　）。
A．李某以货币出资
B．赵某以商誉出资
C．王某以机器设备出资
D．李某以专利权出资
答案：B
解析：《公司注册资本登记管理规定》第五条规定，股东或者发起人可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。
　　股份公司发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。
　　考点：招股说明书验证方法的说明及示例
8、根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所应保存其从事证券法律业务的工作底稿，且保存期限至少为（　　）年；中国证监会对保存期限另有规定的，从其规定。
A．3
B．5
C．7
D．10
答案：C
解析：《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第十九条规定，工作底稿由出具法律意见的律师事务所保存，保存期限不得少于7年；中国证监会对保存期限另有规定的，从其规定。
　　考点：首发工作中对律师事务所、会计师事务所、评估机构及相关经办人员的要求
9、A上市公司非公开发行股票的，认购邀请书及其申购报价表应由上市公司盖章并由（　　）签署。
A．注册会计师
B．保荐代表人
C．财务顾问
D．发行人
答案：B
解析：《上市公司非公开发行股票实施细则》第二十五条的相关规定，认购邀请书应当按照公正、透明的原则，事先约定选择发行对象、确定认购价格、分配认购数量等事项的操作规则。认购邀请书及其中购报价表参照本细则附件2的范本制作，发送时由上市公司加盖公章，由保荐代表人签署。
考点：优先股的相关规定
10、发行人所聘请的律师在执行证券业务时，做法合理的是（　　）。
A．法律意见书中使用“基本符合”、“未发现”等措辞
B．就证监会的反馈出具了补充法律意见书和补充律师工作报告
C．对某些难以下结论的问题仅说明客观情况，未发表明确意见
D．法律意见书由一位律师签名
答案：B
解析：《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号--公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》第八条律师出具法律意见书和律师工作报告所用的语词应简洁明晰，不得使用“基本符合条件”或“除XXX以外，基本符合条件”一类的措辞。对不符合有关法律、法规和中国证监会有关规定的事项，或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，律师应发表保留意见，并说明相应的理由。
　　第十条发行人申请文件报送后，律师应关注申请文件的任何修改和中国证监会的反馈意见，发行人和主承销商也有义务及时通知律师。上述变动和意见如对法律意见书和律师工作报告有影响的，律师应出具补充法律意见书。
　　第四条律师在法律意见书中应对本规则规定的事项及其他任何与本次发行有关的法律问题明确发表结论性意见。第九条提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经二名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
　　考点：首发工作中对律师事务所、会计师事务所、评估机构及相关经办人员的要求
11、下列关于上市公司配股的说法，正确的是（　　）。
A．因认购不积极，承销商将认购期限延迟（超过3个月）
B．股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败
C．控股股东不须承诺认购股份的数量