2018年9月证券从业《证券市场基本法律法规》真题答案（更新中）(3)

参考答案：D

14、期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资

本的（ ）。

A.30%

B.20%

C.25%

D.50%

参考答案：D

15、证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（ ）备案。

A.证券登记结算机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

参考答案：D

16、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（ ）。

A.100%

B.80%

C.50%

D.60%

参考答案：C

17、上市公司向独立董事提供的资料，独立董事本人应当至少保存（ ）。

A.3年

B.6个月

C.5年

D.1年

参考答案：C

18、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（ ）。

A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等

B.应当了解客户的身份、财产和收入状况

C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围

D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推

介，但应由客户签字确认

参考答案：D

19、证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是（ ）。

A.工商管理部门

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国证券管理机构

参考答案：D

20、以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（ ）。