2018年9月证券从业《证券市场基本法律法规》真题答案（更新中）

1、非法设立期货交易场所的，由（ ）予以取缔。

A．国务院

B．国务院期货监督管理机构

C．所在地省级以上人民政府

D．所在地县级以上地方人民政府

参考答案：D

2、美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（ ）。

A.最低利率要求

B.最高利率要求

C.平均利率限制

D.基准利率要求

参考答案：B

3、世界上最早的证券交易所出现在（ ）。

A.美国

B.美国

C.荷兰

D.中国

参考答案：C

4、股份公司上市条件的股本总额不少于（ ）万元

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

参考答案：C

5、客户本人应持有有效证件到证券公司开户营业部，在（ ）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。

A.登记结算机构指定的商业银行

B.银监会指定的商业银行

C.国内所有商业银行

D.证券公司确定的指定商业银行

参考答案：D

6、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大和管理交易的，应当（ ）。

A.事先取得证券交易所同意

B.事先取得资产托管机构同意

C.防范利益冲突，保护客户合法权益

D.事后取得客户同意

参考答案：C

7、《证券公司监督管理条例》属于（ ）。

A.自律管理规划

B.行政法规

C.部门规章