2018证券从业金融市场基础知识考试上机题库（五）(8)

Ⅰ．发行人最近l期未经审计的净资产不低于5亿元
Ⅱ．最近l年营利
Ⅲ．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
Ⅳ．最近2年内未发生重大违法违规行为
A．ⅠⅣ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ Ⅳ
15．下列哪些属于金融市场功能发挥的外部条件?(   )
Ⅰ．国内、国际统一的价格
Ⅱ．法制健全
Ⅲ．信息披露充分
Ⅳ．市场进退有序
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
16．下列选项中，属于社会公益基金的有(   )。
Ⅰ．教育发展基金
Ⅱ．养老保险基金
Ⅲ．福利基金
Ⅳ．文学奖励基金
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
17．下列选项中，属于系统风险的是(   )。
Ⅰ．市场风险
Ⅱ．利率风险
Ⅲ．信用风险
Ⅳ．流动性风险
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡ
D．ⅡⅢ Ⅳ
18．下列选项中，属于消费信用的是(   )。
Ⅰ．银行对在校大学生提供助学贷款
Ⅱ．以商品交易为目的的预付定金
Ⅲ．企业间的商品赊销
Ⅳ．企业以分期付款的形式向消费者个人提供房屋
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡ
D．ⅡⅢ Ⅳ
19．下列选项中，属于证券服务机构的有(   )。
Ⅰ．资信评级机构
Ⅱ．财务顾问机构
Ⅲ．会计师事务所
Ⅳ．投资咨询机构
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡ
D．ⅡⅢ Ⅳ
20．下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有(   )。
Ⅰ．管理证券公司一定区域内的证券营业部
Ⅱ．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券资产管理业务
Ⅲ．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
Ⅳ. 作为证券公司专门的承销与保荐机构．经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
A．ⅠⅣ
B．Ⅰ ⅡⅢ
C．ⅠⅡ
D．ⅡⅢ Ⅳ
21．根据中标规则不同，债券的招标发行可分为(   )。
Ⅰ．荷兰式招标(单一价格中标)
Ⅱ．价格招标和收益率中标
Ⅲ．美式招标(多种价格中标)
Ⅳ．收益率招标和缴款期招标
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
22．下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是(   )。
Ⅰ．发债主体和偿债主体不同
Ⅱ．发行目的不同
Ⅲ．交割方式不同
Ⅳ．所换股份的来源相同
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
23．下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有(   )。
Ⅰ．流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率
Ⅱ．流通国债的转让一般在证券市场上进行
Ⅲ．非流通国债不能自由转让，通常必须记名
Ⅳ．非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
24．下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有(   )。
Ⅰ．企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品
Ⅱ．企业年金基金财产不得用于信用交易，但叮投资债券回购
Ⅲ．企业年金基金财产呵投资信用等级在投资级以上的金融债
Ⅳ．企业年金基金财产仅限于境内投资
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
25．下列关于商业银行信贷业务的描述中．正确的是(   )。
Ⅰ．商业银行的信贷业务应是全面的
Ⅱ．商业银行的信贷业务应集中于同一业务的借债人
Ⅲ．商业银行的信贷业务不应集中于同一性质的借债人
Ⅳ．商业银行的信贷业务不应集中于同一国家的借债人
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
26．我国股票市场融资国际化是以(   )等股权融资作为突破口的。
Ⅰ．A股
Ⅱ．B股
Ⅲ．H股
Ⅳ．N股
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．Ⅱ Ⅲ
D．ⅠⅡⅣ
27．弥补赤字的手段有(   )。
Ⅰ．举借国债
Ⅱ．增加税收
Ⅲ．向中央银行借款
Ⅳ．动用历年结余
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
28．自2007年11月以来，主要的远期品种为(   )。
Ⅰ．1M×4M
Ⅱ．3M×6M
Ⅲ．2M×4M
Ⅳ．9M×12M
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
29．下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是(   )。
Ⅰ．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
Ⅱ．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价
Ⅲ. 股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股
Ⅳ．股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
30．下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是(   )。
Ⅰ．股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额
Ⅱ．股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
Ⅲ．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
31．金融衍生工具按交易场所可以分为(   )。
Ⅰ．交易所交易的衍生工具
Ⅱ．OTC交易的衍生工具
Ⅲ．独立衍生工具
Ⅳ．嵌入式衍生工具
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ Ⅳ
32．金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为(   )。
Ⅰ．金融期权
Ⅱ．结构化金融衍生工具
Ⅲ．金融期货
Ⅳ．金融远期合约
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ Ⅳ
33．金融衍生工具的基本特征包括(   )。