2018证券从业金融市场基础知识考试上机题库（五）(12)

B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
9．我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括(   )。
Ⅰ．人民币保值增值
Ⅱ．增加出口总额
Ⅲ．调节汇率
Ⅳ．打击投机性资金
A．Ⅲ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
10．我国信托业的特点包括(   )。
Ⅰ相关法规的滞后性与外部环境趋于完善并存
Ⅱ．传统业务的局限性与信托品种不断创新并存
Ⅲ．总量规模的控制性与信托机构相对稀缺并存
Ⅳ．分业管理的专业性与信托业务多元化并存
A．Ⅲ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
11．设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的(   )。
Ⅰ．联系
Ⅱ．协调
Ⅲ．相互监督
Ⅳ．合作
A．ⅡⅣB．ⅠⅡ ⅣC．ⅠⅡⅢD．Ⅲ Ⅳ
12．申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对(   )作出
决议。
Ⅰ．发行债券的数量
Ⅱ．债券期限
Ⅲ．募集资金的用途
Ⅳ．决议的有效期
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．Ⅲ Ⅳ
13．申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括(   )。
Ⅰ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅱ．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
Ⅲ．有500万元人民币以上的注册资本
Ⅳ．有健全的内部管理制度
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．Ⅲ Ⅳ
14．深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的(   )指标。
Ⅰ．总市值
Ⅱ．成交金额
Ⅲ．市盈率
Ⅳ．流通市值
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C. ⅠⅡⅢ
D．Ⅲ Ⅳ
15．填写证券名称的方法有(   )。
Ⅰ．全称
Ⅱ．简称
Ⅲ．缩写
Ⅳ．代码
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．Ⅲ Ⅳ
16．记名股票是指在(   )上记载股东姓名的股票。
Ⅰ．股份公司的股东名册
Ⅱ．招股说明书
Ⅲ．股票票面
Ⅳ．公司章程
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ
17．金融风险的度量包括(   )。
Ⅰ．风险发现
Ⅱ．风险分析
Ⅲ．风险评估
Ⅳ．风险报告
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ
18．金融风险的来源有(   )。
Ⅰ风险评估
Ⅱ．风险管理
Ⅲ．风险暴露
Ⅳ．影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性
A．Ⅲ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ
19．金融风险的特征包括(   )。
Ⅰ．隐蔽性
Ⅱ．扩散性
Ⅲ．可管理性
Ⅳ．周期性
A．Ⅲ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ
20．金融风险对微观经济的影响包括(   )。
Ⅰ．增大了交易和经营管理成本
Ⅱ．可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降
Ⅲ．可能会降低部门生产率
Ⅳ．可能会降低部门资金利用率
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ
21．股票按股东享有权利的不同，可以分为(   )。
Ⅰ．记名股票
Ⅱ．普通股票
Ⅲ．不记名股票
Ⅳ．优先股票
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅡⅣ
D．ⅠⅢ Ⅳ
22．股票发行的定价方式有(   )。
Ⅰ．协商定价方式
Ⅱ．上网竞价方式
Ⅲ．询价方式
Ⅳ．招标定价方式
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅡⅣ
D．ⅠⅢ Ⅳ
23．股票基金的投资目标侧重于追求(   )。
Ⅰ．公司控股权
Ⅱ．长期资本增值
Ⅲ．资本利得
Ⅳ．优先认股权
B．ⅠⅡ
B．Ⅱ Ⅲ
C．Ⅱ Ⅳ
D．ⅠⅢ Ⅳ
24．股票价格指数的编制步骤包括(   )。
Ⅰ．选定某基期，并计算基期平均股价或市值
Ⅱ．计算计算期平均股价或市值，并作必要修正
Ⅲ．选择样本股
Ⅳ．指数化
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
25．股票具有的特征包括(   )。
Ⅰ．收益性
Ⅱ．流动性
Ⅲ. 参与性
Ⅳ．永久性
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ
C．Ⅱ Ⅳ
D．ⅠⅡⅣ
26．赋予股东优先认股权的主要目的包括(   )。
Ⅰ．保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例
Ⅱ．保护原有普通股票股东的利益和持股价值
Ⅲ．确保公司股份能足额认购
Ⅳ．增加公司的募集资金
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
27．改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括(   )。
Ⅰ．构筑多元化的投资基金群体
Ⅱ．积极推进保险资金入市
Ⅲ．发展公募基金
Ⅳ．吸引海外资金入市
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．Ⅰ Ⅱ
C．ⅠⅣ
D．ⅠⅡⅣ
28．各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买(   )投资于证券市场。
Ⅰ政府债券
Ⅱ．股份制银行发行的股票
Ⅲ．上市公司股票
Ⅳ．金融债券
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅣ
D．ⅠⅢ Ⅳ
29．根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有(   )。
Ⅰ．中国结算公司上海分公司、深圳分公司
Ⅱ．中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
Ⅲ．证券交易所
Ⅳ．中国结算公司境外8股结算会员
A．ⅠⅡⅣ
B．Ⅰ Ⅱ
C．ⅠⅣ
D．ⅠⅢ Ⅳ
30．根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有(   )。
Ⅰ．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
Ⅱ．发行人的董事、监事、高级管理人员
Ⅲ．非法获得内幕信息的人
Ⅳ．持有公司5％以上股份的股东