2018证券从业金融市场基础知识考试上机题库（五）(2)

27．经济体系的基本功能是通过(   )，来生产产品和服务，以满足社会的多样化需要。
A．调节市场经济
B．配置稀缺资源
C．控制物价水平
D．实现经济增长
28．国家股股利收入依法纳入(   )经营预算，并根据国家有关规定安排使用。
A．国有资产
B．中央财政
C．地方财政
D．个人资产
29．国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为(   )。
A．赤字国债
B．特别债券
C．国家建设债券
D．重点建设债券
30．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指(   )。
A．国际债券
B．亚洲债券
C．外国债券
D．欧洲债券
31．(   )提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
A．中国证券业协会
B．中国证监会派出机构
C．中国证券监督管理委员会
D．中国证券登记结算有限责任公司
32．(   )依法对保险公司次级定期债务的募集、管理、还本付息和信息披露行为进行监督管理。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．中国保监会
D．财政部
33．(   )有“国民经济晴雨表”之称。
A．主板市场
B．创业板市场
C．三板市场
D．四板市场
34．(   )于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。
A．中国证券业协会
B．中国证券监督管理委员会
C．国务院
D．国家发展和改革委员会
35．(   )职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。
A．发行的银行
B．政府的银行
C．银行的银行
D．人民的银行
36．证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是(   )。
A．时间优先
B．价格优先
C．价格优先、时间优先
D．时间优先、价格优先
37．证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过(   )。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．12个月
38．证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币(   )。
A．30亿元
B．40亿元
C．60亿元
D．100亿元
39．通常把盈利水平高的公司股票称为(   )。
A．绩优股
B．高增长型股票
C．蓝筹股
D．红筹股
40．证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循(   )原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A．独立性
B．客观性
C．公正性
D．一致性
41．投资者在申购和赎回ETF时，使用的是(   )。
A．其他基金份额
B．一篮子股票
C．股票和债券
D．现金
42．投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括(   )。
A．增值税
B．佣金
C．过户费
D．印花税
43．推动同业拆借市场形成发展的根本原因是(   )。
A．存款准备金制度
B．再贴现政策
C．公开市场政策
D．存款派生机制
44．外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有(   )。
A．或然性
B．不确定性
C．相对性
D．隐藏性
45．资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为(   )。
A．股票融资
B．债券融资
C．证券融资
D．金融机构融资
46．基金管理人由依法设立的(   )担任。
A．商业银行
B．证券公司
C．信托投资公司
D．基金管理公司
47．基金管理人与托管人之间是(   )的关系。
A．相互依赖
B．相互促进
C．相互竞争
D．相互制衡
48．基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的(   )。
A．5％
B．10％
C．30％
D．5000
49．基金管理人作为受托人，必须履行(   )。
A．诚信义务
B．保密义务
C．信息披露义务
D．诚实义务
50．基金托管费是支付给(   )的费用。
A．基金托管人
B．基金管理人
C．证券监督管理机构
D．基金持有人
二、组合选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．中央银行主要通过(   )途径为商业银行充当最后贷款人。
Ⅰ．票据再贴现
Ⅱ．票据再质押
Ⅲ．抵押再贷款
Ⅳ．票据再抵押
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅡⅣ
C．Ⅱ Ⅲ
D．Ⅰ Ⅳ
2．注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括(   )。
Ⅰ证券投资咨询业务
Ⅱ．财务顾问业务
Ⅲ．证券经纪业务
Ⅳ．证券自营业务
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅡⅣ
C．Ⅱ Ⅲ
D．D．ⅠⅣ
3．资产证券化的有关当事人包括(   )。
Ⅰ．发起人
Ⅱ．信用增级机构
Ⅲ．承销人
Ⅳ．特定目的机构或特定目的受托人
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅣ
4．下列能影响股价变动的因素有(   )。
Ⅰ．政治因素
Ⅱ．人为操纵因素
Ⅲ．制度因素
Ⅳ．心理因素
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅣ
5．以下属于证券投资基金特点的有(   )。
Ⅰ集合理财，专业管理
Ⅱ．组合投资，分散风险
Ⅲ．利益共享，风险共担
Ⅳ．独立托管，保障安全
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅣ
6．证券业从业人员诚信信息的用途有(   )。
Ⅰ．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据