1．中央银行主要通过( )途径为商业银行充当最后贷款人。
Ⅰ．票据再贴现
Ⅱ．票据再质押
Ⅲ．抵押再贷款
Ⅳ．票据再抵押
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅣ
2．注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括( )。
Ⅰ证券投资咨询业务
Ⅱ．财务顾问业务
Ⅲ．证券经纪业务
Ⅳ．证券自营业务
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅢ
D．D．ⅠⅣ
3．资产证券化的有关当事人包括( )。
Ⅰ．发起人
Ⅱ．信用增级机构
Ⅲ．承销人
Ⅳ．特定目的机构或特定目的受托人
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅣ
4．下列能影响股价变动的因素有( )。
Ⅰ．政治因素
Ⅱ．人为操纵因素
Ⅲ．制度因素
Ⅳ．心理因素
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅡⅢⅣ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅣ
5．以下属于证券投资基金特点的有( )。
Ⅰ集合理财，专业管理
Ⅱ．组合投资，分散风险
Ⅲ．利益共享，风险共担
Ⅳ．独立托管，保障安全
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅣ
6．证券业从业人员诚信信息的用途有( )。
Ⅰ．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
Ⅱ．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
Ⅲ．作为证券从业机构招聘人员的参考
Ⅳ．作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
A．ⅠⅢ
B．Ⅰ Ⅳ
C．ⅡⅢⅣ
D．ⅡⅣ
7．证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。
Ⅰ．从业人员的资格管理
Ⅱ．从业人员的后续职业培训
Ⅲ．制定从业人员的行为准则和道德规范
Ⅳ．对会员单位制定业务指引
A．ⅠⅡⅢⅣ
B．ⅠⅣ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅡⅣ
8．证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，中国证券业主要发挥的作用包括( )。
Ⅰ．资源分配
Ⅱ．促进众多公司以重组方式发展壮大
Ⅲ．提供投资工具
Ⅳ．为投资者提供无差异的投资选择
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅣ
9．政策性银行金融债券发行申请应包括( )等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。
Ⅰ．发行数量
Ⅱ．期限安排
Ⅲ．竞价方式
Ⅳ．发行方式
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅣ
10．政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在( )。
Ⅰ．代理国库
Ⅱ．代理政府债券发行
Ⅲ．为政府融通资金
Ⅳ．外汇头寸调节
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅣ
11．证券公司债券的发行人可聘请( )担任债权代理人。
Ⅰ．信托投资公司
Ⅱ．基金管理公司
Ⅲ．证券公司
Ⅳ．律师事务所
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅣ
12．证券交易程序中，开户包括开立( )。
Ⅰ证券账户
Ⅱ．资金账户
Ⅲ．存款账户
Ⅳ．交易账户
A．ⅠⅢⅣ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢⅣ
D．ⅠⅡ
13．证券交易所的组织形式大致可以分为( )。
Ⅰ．股份制
Ⅱ．公司制
Ⅲ．合伙制
Ⅳ．会员制
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅣ
14．证券交易所在证券交易中接受报价的方式有( )。
Ⅰ．口头报价
Ⅱ．书面报价
Ⅲ．电脑报价
Ⅳ．电话报价
A．ⅠⅢⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢⅣ
D．ⅡⅣ
15．我国的证券发行制度有( )。
Ⅰ．证券发行注册制度
Ⅱ．证券发行核准制度
Ⅲ．证券发行上市保荐制度
Ⅳ．发行审核委员会制度
A．ⅠⅢⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅡⅢⅣ
D．Ⅱ Ⅳ
16．记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写( )的形式委托重要国债登记结算有限责任公司代为投标。
Ⅰ应急投标书
Ⅱ．应急招标书
Ⅲ．应急申请书
Ⅳ．应急意见书
A．ⅠⅡ
B．Ⅰ Ⅲ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅡⅢ Ⅳ
17．与现货交易相比，远期合同交易的特点主要表现在( )。
Ⅰ远期合同交易买卖双方必须签订远期合同
Ⅱ．远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔
Ⅲ．远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立
Ⅳ．远期合同交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢⅣ
18．远期交易和期货交易的区别主要表现在( )。
Ⅰ．功能作用不同
Ⅱ．信用风险不同
Ⅲ．保证金制度不同
Ⅳ．交易对象不同
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢⅣ
19．在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值
Ⅱ．如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值
Ⅲ．如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值
Ⅳ．有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅢ
C．ⅠⅡⅢⅣ
D．ⅠⅡⅢ
20．在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括( )。
Ⅰ．价格优先原则
Ⅱ．时间优先原则
Ⅲ．按比例分配原则
Ⅳ．数量优先原则
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅢ
C．ⅠⅡⅢⅣ
D．ⅠⅡⅢ
21．下列属于政府机构直接融资方式的有( )。
Ⅰ．财政资本金投入而获得的股权收益
Ⅱ．由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入
Ⅲ．获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券
Ⅳ．向世界银行、亚洲开发银行等国际和地区金融机构贷款
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅡⅢⅣ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅡⅢⅣ
22．享有优先认股权的股东可以( )。
Ⅰ行使此权利来认购新发行的普通股票
Ⅱ．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
Ⅲ．按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票
Ⅳ．不行使此权利而听任其过期失效
A．Ⅰ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢⅣ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅡⅢⅣ
23．新一代的经济思维对经济危机的启示有( )。
Ⅰ．必须建立最基本的社会福利框架，加强泛福利化体制
Ⅱ．必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制
Ⅲ．必须大力推进文化领域的市场化，鼓励实业投资
Ⅳ．经济体系周期性调整结构行业运行进展
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅡⅢⅣ
C．ⅡⅣ
D．ⅡⅢⅣ
24．信托市场的主体即为信托当事人，信托当事人包括( )。
Ⅰ．信托关系人
Ⅱ．信托委托人
Ⅲ．信托受托人
Ⅳ．信托受益人
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅣ
D．ⅡⅢⅣ
25．行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有( )。
Ⅰ．行业或产业竞争结构
Ⅱ．抗外部冲击的能力
Ⅲ．经济周期循环
Ⅳ．行业估值水平
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅣ
D．ⅡⅢ Ⅳ
26．下列关于市场风险特点的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起
Ⅱ．种类众多、影响广泛、发生频繁，但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险
Ⅲ．常常是其他金融风险的驱动因素
Ⅳ．相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅢⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢⅣ
27．最早出现的证券交易机构是由外商开办的( )。
Ⅰ上海股份公所
Ⅱ．上海众业公所
Ⅲ．上海证券交易所
Ⅳ．上海华商证券交易所
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅢⅣ
C．ⅠⅡ
D．ⅡⅢⅣ
28．下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．由于对证券流通与发行的中介需求日增，催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营
机构
Ⅱ．1988年，国债柜台交易正式启动
Ⅲ．1990年12月19日和l991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业
Ⅳ．我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ Ⅳ
29．下列关于限价委托的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．在限价委托买人中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价买进证券
Ⅱ．在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券
Ⅲ．在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券
Ⅳ．在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ Ⅳ
30．下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
Ⅱ．用于转移或防范信用风险
Ⅲ．信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具
Ⅳ．信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ Ⅳ
31．我国证券公司的主要业务包括( )。
Ⅰ．担保业务
Ⅱ．证券承销与保荐业务
Ⅲ．证券资产管理业务
Ⅳ．证券自营
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
32．我国证券公司的组织形式可以是( )。
Ⅰ有限责任公司
Ⅱ．无限责任公司
Ⅲ．股份有限公司
Ⅳ．合伙企业
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ
33．我国证券公司短期融资券( )。
Ⅰ．不属于金融债券
Ⅱ．在银行间债券市场发行
Ⅲ．以短期融资为目的
Ⅳ．约定在一定期限内还本付息
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ
34．我国证券公司监管制度主要包括( )。
Ⅰ业务许可制度
Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ
35．我国证券市场监管的目标是( )。
Ⅰ．运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用
Ⅱ．保护投资者利益，保障合法的证券交易活动
Ⅲ．防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ
36．金融自由化的主要内容包括( )。
Ⅰ取消对存款利率的最高限额
Ⅱ．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
Ⅲ．放松外汇管制
Ⅳ．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ
37．经国务院批准，2011年( )开展了地方政府自行发债试点。
Ⅰ．上海市
Ⅱ．浙江省
Ⅲ．广东省
Ⅳ．深圳市
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅢ
38．经营风险来自内部因素和外部因素两个方面，下列属于企业内部因素的有( )。
Ⅰ．项目投资决策失误，未对投资项目作可行性分析，草率上马
Ⅱ．不注意技术更新，使企业在行业中的竞争地位下降
Ⅲ．不注意市场调查，不注意开发新产品，仅满足于目前公司产品的市场占有率和竞争力，满足于目前的利润水平和经济效益
Ⅳ．销售决策失误，过分地依赖大客户、老客户，没有注重打开新市场，寻找新的销售渠道
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
39．开放式基金与封闭式基金的区别表现在( )。
Ⅰ．基金份额资产净值公布的时间不同
Ⅱ．交易费用不同
Ⅲ．发行规模限制不同Ⅳ．期限不同
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅣ
40．可参与证券投资的金融机构包括( )。
Ⅰ．证券经营机构
Ⅱ．银行业金融机构
Ⅲ．保险经营机构
Ⅳ．企业集团财务公司
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅣ
41．从财务管理的角度，可以将金融市场划分为( )。
Ⅰ．债务证券市场
Ⅱ．权益证券市场
Ⅲ．衍生证券市场
Ⅳ．债权证券市场
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
42．直接协助企业融资的方式包括( )。
Ⅰ．首次上市募集资金
Ⅱ．配股融资
Ⅲ．增发融资
Ⅳ．非银行金融机构信贷
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅣ
43．指数基金的优势有( )。
Ⅰ可以作为避险套利的工具
Ⅱ．可以为股票投资者提供超额的投资回报
Ⅲ．风险较小
Ⅳ．费用低廉
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅣ
44．中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括( )。
Ⅰ禁止相互持股的情形
Ⅱ．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
Ⅲ．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
Ⅳ．禁止同业竞争
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅢ Ⅳ
45．中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括( )。
Ⅰ从业人员的资格管理
Ⅱ．后续职业培训
Ⅲ．制定从业人员的行为准则和道德规范
Ⅳ．从业人员诚信信息管理
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．Ⅰ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅢ Ⅳ
46．证券公司设立子公司，需要满足的条件包括( )。
Ⅰ最近6个月风险控制指标持续符合规定标准
Ⅱ．设立子公司经营证券经纪业务的最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等
水平
Ⅲ．最近1年净资本不低于12亿元人民币
Ⅳ．设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年公司经营该业务的市场占有率
不低于行业中等水平
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
47．证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括( )。
Ⅰ．申请书
Ⅱ．借人次级债务合同
Ⅲ．合同当事人之间的关联关系说明
Ⅳ．证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅣ
48．根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定。，衍生工具包括( )。
Ⅰ远期合同
Ⅱ．期货合同
Ⅲ．互换
Ⅳ．期权
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅣ
49．证券公司受期货公司委托在从事ⅠB业务时应当提供的服务包括( )。
Ⅰ．协助办理开户手续
Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施
Ⅲ．代理期货交易
Ⅳ．中国证监会规定的其他服务
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅣ
50．证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的( )，并以书面和电子方式予以记载、保存。
Ⅰ．身份
Ⅱ．财产与收入状况
Ⅲ．证券投资经验
Ⅳ．风险偏好
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅣ
评论责编：：admin
广告
相关推荐
热点推荐»
- 12017-04-092017年4月证券从业《金融市场基础知识》真题及答案（部分）
- 22018-03-292018证券从业金融市场基础知识考试上机题库（五）
- 32017-04-102017年4月《金融市场基础知识》考试真题答案(网友版1)
编辑推荐
- 考试题库
- 模拟试题
- 历年真题