《金融市场基础知识》
一、单项选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．1988年以前，我国国债采用( )方式发行。
A．通过商业银行销售
B．通过邮政储蓄柜台销售
C．行政分配
D．承购包销
2．QFⅠⅠ制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地( )。
A．证券市场
B．基金市场
C．信托市场
D．房地产市场
3．( )年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
A．1984
B．1986
C．1987
D．1990
4．( )是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国保监会
D．证券业协会
5．狭义的有价证券指的是( )。
A．商品证券
B．货币证券
C．金融证券
D．资本证券
6．中央银行参与货币市场的主要目的是( )。
A．实现货币政策目标
B．进行短期融资
C．实现合理投资组合
D．取得佣金收入
7．中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是( )职能。
A．银行的银行
B．发行的银行
C．政府的银行
D．市场的银行
8．中央银行在证券市场上以( )操作作为政策手段，买卖政府证券。
A．套期保值
B．投融资
C．公开市场
D．营利性
9．注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是( )。
A．A股
B．S股
C．B股
D．L股
10．资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于( )名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于( )人。
A．10；5
B．20；10
C．30；10
D．30；20
11．整个证券市场的核心是( )。
A．证券发行人
B．证券交易所
C．中国证监会
D．国务院
12．证券登记结算公司的登记结算制度不包括( )。
A．证券实名制
B．货银对付的交收制度
C．净额结算制度
D．统一结算制度
13．证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与( )、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
A．证券投资者
B．发行人
C．上市公司
D．资信评级机构
14．证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是( )。
A．保护基金
B．投资基金
C．开放式基金
D．封闭式基金
15．证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的( )。
A．代销方式
B．承销方式
C．包销方式
D．直销方式
16．可转换债券的回售条件一般是( )。
A．公司股份在一段时间内连续偏离转换价格
B．公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动
C．公司股价在一段时问内连续低于转换价格达到一定幅度
D．公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度
17．下列关于债券与股票的说法中，错误的是( )。
A．债券和股票都属于有价证券
B．债券和股票的收益率是相互影响的
C．债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定
D．债券和股票都是无期证券
18．下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是( )。
A．在性质上属于企业法人
B．其法律责任有自身承担
C．设立分公司，应当经中国证监会批准
D．证券营业部属于证券公司分公司
19．下列关于证券公司申请ⅠB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是( )。
A．具有满足业务需要的技术系统
B．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D．配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员
20．下列关于证券公司提供ⅠB业务的业务规则的说法中，错误的是( )。
A．证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行ⅠB业务规则、内部控制、合规检查等制度
B．证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事ⅠB业务
C．期货公司与证券公司应当建立ⅠB业务的对接规则
D．证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
21．设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于( )人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
A．20
B．40
C．30
D．10
22．设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5％年利率借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的营利为人民币( )元。
A．157．5
B．192．5
C．307．5
D．500．0
23．申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )万元人民币以上的注册资本。
A．300
B．500
C．100
D．200
24．申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币( )万元。
A．1000
B．2000
C．3000
D．5000
25．深市投资者若要转托管需在买人成交的( )日交收过后才能办理。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
26．关于债券的票面价值，下列说法中正确的是( )。
A．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
B．票面金额定得较小，发行成本也就较小
C．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D．债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
27．经济体系的基本功能是通过( )，来生产产品和服务，以满足社会的多样化需要。
A．调节市场经济
B．配置稀缺资源
C．控制物价水平
D．实现经济增长
28．国家股股利收入依法纳入( )经营预算，并根据国家有关规定安排使用。
A．国有资产
B．中央财政
C．地方财政
D．个人资产
29．国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为( )。
A．赤字国债
B．特别债券
C．国家建设债券
D．重点建设债券
30．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指( )。
A．国际债券
B．亚洲债券
C．外国债券
D．欧洲债券
31．( )提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
A．中国证券业协会
B．中国证监会派出机构
C．中国证券监督管理委员会
D．中国证券登记结算有限责任公司
32．( )依法对保险公司次级定期债务的募集、管理、还本付息和信息披露行为进行监督管理。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．中国保监会
D．财政部
33．( )有“国民经济晴雨表”之称。
A．主板市场
B．创业板市场
C．三板市场
D．四板市场
34．( )于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。
A．中国证券业协会
B．中国证券监督管理委员会
C．国务院
D．国家发展和改革委员会
35．( )职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。
A．发行的银行
B．政府的银行
C．银行的银行
D．人民的银行
36．证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是( )。
A．时间优先
B．价格优先
C．价格优先、时间优先
D．时间优先、价格优先
37．证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过( )。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．12个月
38．证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币( )。
A．30亿元
B．40亿元
C．60亿元
D．100亿元
39．通常把盈利水平高的公司股票称为( )。
A．绩优股
B．高增长型股票
C．蓝筹股
D．红筹股
40．证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循( )原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A．独立性
B．客观性
C．公正性
D．一致性
41．投资者在申购和赎回ETF时，使用的是( )。
A．其他基金份额
B．一篮子股票
C．股票和债券
D．现金
42．投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括( )。
A．增值税
B．佣金
C．过户费
D．印花税
43．推动同业拆借市场形成发展的根本原因是( )。
A．存款准备金制度
B．再贴现政策
C．公开市场政策
D．存款派生机制
44．外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有( )。
A．或然性
B．不确定性
C．相对性
D．隐藏性
45．资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为( )。
A．股票融资
B．债券融资
C．证券融资
D．金融机构融资
46．基金管理人由依法设立的( )担任。
A．商业银行
B．证券公司
C．信托投资公司
D．基金管理公司
47．基金管理人与托管人之间是( )的关系。
A．相互依赖
B．相互促进
C．相互竞争
D．相互制衡
48．基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的( )。
A．5％
B．10％
C．30％
D．5000
49．基金管理人作为受托人，必须履行( )。
A．诚信义务
B．保密义务
C．信息披露义务
D．诚实义务
50．基金托管费是支付给( )的费用。
A．基金托管人
B．基金管理人
C．证券监督管理机构
D．基金持有人
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