2017年证券从业考试《金融市场基础知识》真题演练卷(四)

2017年证券从业考试《金融市场基础知识》真题演练卷(四)

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（　）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

A 、 10 B 、 15 C 、 20 D 、 25

◆◆

答案： B

解析：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

2、（　）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

A 、 依法监管原则 B 、 保护投资者利益原则 C 、 “三公”原则 D 、 监督与自律相结合的原则

◆◆

答案： D

解析：监督与自律相结合的原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

3、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的（　）。

A 、 3‰ B 、 5‰ C 、 7‰ D 、 10‰

◆◆

答案： A

解析：证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3 ‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

4、封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资（　）进行公正合理的分配。

A 、 形式 B 、 比例 C 、 顺序 D 、 币种

◆◆

答案： B

解析：封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配。

5、根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　）。

A 、 35％ B 、 40％ C 、 45％ D 、 50％

◆◆

答案： A

解析：以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35％。

6、资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（　）账户。

A 、 实收资本 B 、 权益资本 C 、 自有资本 D 、 未分配利润

◆◆

答案： A

解析：资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到 “实收资本”或者“股本”账户，并按照投资者所持有公司的股份份额比例的大小分到各个投资者的账户中，以此增加每个投资者的投入资本。

7、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超讨该上市公司股份总数的（　）。

A 、 20％ B 、 10％ C 、 40％ D 、 30％

◆◆

答案： D

解析：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30％。

8、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行的记账式附息国债属于（　）。

A 、 国家重点建设债券 B 、 财政债券 C 、 长期建设国债 D 、 特别国债

◆◆

答案： D

解析：为了增加国有商业银行的资本金，经第八届全国人 大常委会第30次会议审议通过，并经国务院批准，财政部于1998年8月18日发行了2700亿元特别国债。该国债为记账式附息国债，期限为30年，年利 率为7．2％，向四大国有商业银行定向发行700亿元特别国债，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。

9、债券是一种（　）凭证。

A 、 债权债务 B 、 所有权、使用权 C 、 设权 D 、 转让权

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答案： A

解析：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

10、回购交易通常在（　）交易中运用。

A 、 远期 B 、 现货 C 、 债券 D 、 股票

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答案： C

解析：从运作方式看，回购交易结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。