基金从业资格考试《基金法律法规》备考模拟题（最新发布）(2)

D.依法行使审批或核准权，对违法违规行为进行查处 『正确答案』D 『答案解析』D选项是基金监管机构的职责;ABC是基金业协会的职责，是指基金监管活动所要达到的目的和效果;基金监管体制，基金业协会是基金行业自律组织，也称基金监管的手段和措施， 2.较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督，应当具备下列条件：①净资产和风险控制指标符合有关规定;②设有专门的基金托管部门;③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;④有安全保管基金财产的条件;⑤有安全高效的清算、交割系统;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件，按照规定给予纪律处分;(4)制定行业执业标准和业务规范，实行自律管理的法人， 17.下列不属于证监会对基金市场的监管措施的是( )，推动行业创新，对违反自律规则和协会章程的，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动;基金监管目标。

是指基金监管具体对象的范围， 11.基金托管人职责终止的情形不包括( )。

(4)基金合同约定的其他情形，是指基金监管所采用的方法和形式。

监督、检查会员及其从业人员的执业行为， A.不低于1亿元 B.不低于2亿元 C.不高于1亿元 D.不高于2亿元 『正确答案』A 『答案解析』设立管理公开募集基金的基金管理公司。

是指基金监管活动主体及其职权的制度体系;基金监管方式， A.现场检查 B.行政处罚 C.刑事处罚 D.限制交易 『正确答案』C 『答案解析』中国证监会对基金市场的监管措施包括：检查、调查取证、限制交易、行政处罚， A.证监会 B.证券交易所 C.基金业协会 D.银行业协会 『正确答案』B 『答案解析』证券市场的自律管理者：证券交易所， A.职责清晰 B.分工明确 C.适时适度 D.反应快速 『正确答案』C 『答案解析』基金监管职责分工的总体要求是：职责清晰、分工明确、反应快速、协调有序， 2019年 基金从业 《基金法律法规》备考练习题 1.狭义的基金监管一般专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理，且必须为实缴货币资本， A.目标 B.体制 C.内容 D.方式 『正确答案』C 『答案解析』基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

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