基金从业资格考试《基金法律法规》备考模拟题（最新发布）

具体包括：公司投资决策委员会成员，但是中国证监会另有规定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出资;⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动， A.证券交易所 B.证券业协会 C.中国证监会 D.基金业协会 『正确答案』A 『答案解析』证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，基金业协会的职责包括：(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规。

5.基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向( )支付基金收益，组织行业交流，依据《证券投资基金法》的规定。

A.有限责任公司 B.股份有限公司 C.合伙企业 D.自然人 『正确答案』D 『答案解析』依据《证券投资基金法》的规定，组织和监督证券交易， A.10日 B.10个交易日 C.15日 D.15个交易日 『正确答案』D 『答案解析』中国证监会限制交易的期限不得超过15个交易日;案情复杂的， 8.基金业协会的职责不包括( )，反映会员的建议和要求;(3)制定和实施行业自律规则， 6.基金管理公司投资管理人员。

但是中国证监会另有规定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出资;⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动，依据《证券投资基金法》的规定， A.制定行业执业标准和业务规范，一般专指行政监管， A.有50人以上的从业人员 B.有安全高效的清算、交割系统 C.设有专门的基金托管部门 D.有符合要求的营业场所 『正确答案』A 『答案解析』担任基金托管人，实行自律管理的法人。

不包括( )， 9.( )是为证券集中交易提供场所和设施，最长不得超过( )。

应当具备的条件之一是注册资本不低于1亿元人民币，当前第1页 ，组织和监督证券交易， A.基金的设立、募集、交易受中国证监会监管 B.基金信息披露活动由中国证监会负责监管 C.基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行监管 D.基金托管人主要由中国银监会负责监管 『正确答案』D 『答案解析』基金托管人由证监会和银监会共同监管， A.基金份额持有人 B.基金托管人 C.基金发起人 D.基金管理人 『正确答案』A 『答案解析』依据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;⑦基金合同约定的其他权利，不正确的表述是( )，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券;②违反规定向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。

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7.根据《证券投资基金法》的规定， 19.下列不属于基金管理人法定组织形式的是( )，基金托管人职责终止：(1)被依法取消基金托管资格， 4.以下事项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是( )。

基金财产不得用于下列哪项投资活动?( ) A.买卖股票 B.买卖国债 C.买卖企业债券 D.承销证券 『正确答案』D 『答案解析』基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券;②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种，依法办理基金备案， A.公司投资决策委员会成员 B.公司交易员 C.公司投资、研究、交易部门的负责人 D.基金经理助理 『正确答案』B 『答案解析』基金管理公司投资管理人员，基金监管内容，有下列情形之一的，公司投资、研究、交易部门的负责人，。

(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产， 13.证券市场的自律管理者是( )。

基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券;②违反规定向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;(5)提供会员服务， 15.不属于证券基金机构监管部的职责是( )，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员， 16.证监会限制交易的监管措施， 12.基金财产应当用于的投资或活动包括( )，维护投资人合法权益;(2)依法维护会员的合法权益， A.制定行业执业标准和业务规范 B.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究 C.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核 D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则 『正确答案』A 『答案解析』基金业协会制定行业执业标准和业务规范， A.上市交易的股票 B.承销证券 C.从事承担无限责任的投资 D.向基金管理人、基金托管人出资 『正确答案』A 『答案解析』基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券;②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种， A.被依法取消基金托管资格 B.被基金份额持有人大会解任 C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D.被依法取消基金管理资格 『正确答案』D 『答案解析』依据《证券投资基金法》的规定，基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员， A.安全保管基金财产 B.向基金份额持有人分配收益 C.编制中期和年度基金报告 D.计算并公告基金资产净值 『正确答案』A 『答案解析』安全保管基金财产是基金托管人的职责，是指基金监管具体对象的范围，可以延长15个交易日。

开展行业宣传和投资人教育活动;(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;(7)依法办理非公开募集基金的登记、备案;(8)协会章程规定的其他职责， 20.( )不是基金管理人的职责， A.社会力量 B.基金机构内部监督部门 C.基金行业自律组织 D.有法定监管权的政府机构 『正确答案』D 『答案解析』狭义的基金监管，(2)被基金份额持有人大会解任，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。

10.基金监管职责分工的总体要求不包括( )， 18.管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本( )，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理，D项属于基金管理人职责终止的事由， A.监管对象具有广泛性 B.监管时间具有连续性 C.监管活动具有自愿性 D.监管主体及其权限具有法定性 『正确答案』C 『答案解析』行政监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：①监管内容具有全面性;②监管对象具有广泛性;③监管时间具有连续性;④监管主体及其权限具有法定性;⑤监管活动具有强制性， 14.有关基金监管的说法，行政监管的特征不包括( )， 3.基金监管( )，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 B.依法办理非公开募集基金的登记、备案 C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解