2018年证券业从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇总（最新整理）(8)

A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ．Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》和中国证监会《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》对证券公司经纪业务营销活动的规范要求，要求证券公司加强证券经纪业务营销人员的管理，具体要求如下：①通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动；②申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请；③营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检；④营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为。不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。
第69题单选
股份有限公司申请股票上市的条件有( )。
Ⅰ．公司股本总额不少于人民币3000万元；
Ⅱ．公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；
Ⅲ．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15％以上；
Ⅳ．公司最近5年无重大违法行为。
A．Ⅰ．Ⅳ
B．Ⅰ．Ⅱ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 根据《证券法》第50条的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；②公司股本总额不少于人民币3000万元；③公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上；④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
第70题单选
基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有( )。
Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；
Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；
Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；
Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。
A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ _
D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析： 基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。
第71题单选
下列选项中，属于担任基金托管人的条件有( )。
Ⅰ．设有专门的基金托管部门；
Ⅱ．净资产符合有关规定；
Ⅲ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；
Ⅳ ．注册资本不低于1亿元人民币。
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 根据《证券投资基金法》第33条的规定，担任基金托管人，应当具备下列条件：①净资产和风险控制指标符合有关规定；②设有专门的基金托管部门；③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；④有安全保管基金财产的条件；⑤有安全高效的清算、交割系统；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
第72题单选
诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循( )的原则。
Ⅰ．时效；
Ⅱ．真实；
Ⅲ．公正；
Ⅳ．规范。
A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。
第73题单选
境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有( )。
Ⅰ．继承公证书；
Ⅱ．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件；
Ⅲ．继承人身份证原件及复印件；
Ⅳ ．证券账户卡原件及复印件。
A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，需申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。
第74题单选
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有( )。
Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖；
Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益；
Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；
Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。
A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析： 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项包括：①代理投资人从事证券、期货买卖；②向投资人承诺证券、期货投资收益；③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
第75题单选
下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有( )。
Ⅰ．董事会；
Ⅱ．股东会；
Ⅲ．监事会；
Ⅳ．股东大会。
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ．Ⅳ