2018年证券业从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇总（最新整理）(5)

第47题单选
下列关于保荐期间的说法，错误的是( )。
A．首次公开发行股票并在主板上市的．持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B．主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C．首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D．创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
参考答案：D
参考解析： 保荐期间分为2个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第36条的规定：①首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度；②首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。
第48题单选
以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为( )。
A．有限责任公司和股份有限公司
B．上市公司和非上市公司
C．有限公司和无限公司
D．一人公司和两合公司
参考答案：B
参考解析： 以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为上市公司和非上市公司。上市公司是指所发行的股票经国务院或者国务院授权证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公司是指其股票不能在证券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公司有时泛指上市公司以外的所有公司。
第49题单选
自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。
A．非股票类
B．股票类
C．债券类
D．基金类
参考答案：A
参考解析： 自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。
第50题单选
直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持( )的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较慢的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。
A．收益性
B．流动性
C．偿还性
D．返还性
参考答案：B
参考解析： 直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下。可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。
 
二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)
第51题单选
设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。
Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元；
Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；
Ⅲ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；
Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
A．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析： 根据《证券法》第156条的规定，设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：①自有资金不少于人民币2亿元；②具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施；③主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；④国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。
第52题单选
参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有( )。
Ⅰ．年满18周岁；
Ⅱ．年满20周岁；
Ⅲ．高中以上文化程度；
Ⅳ．完全民事行为能力。
A．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： 根据《证券业从业人员资格管理办法》第7条的规定，参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
第53题单选
在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有( )。
Ⅰ．证券公司相应降低对其的授信额度；
Ⅱ．证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险；
Ⅲ．可能会给客户造成经济损失；
Ⅳ．担保物被证券公司强制平仓。
A．Ⅰ．Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失。
第54题单选
中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进行非现场检查和现场检查。
Ⅰ．客户选择；
Ⅱ．合同签订；
Ⅲ．担保物的收取和管理；
Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物。
A．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 根据《证券公司融资融券业务管理办法》第48条的规定，证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。
第55题单选
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括( )。