2017《证券市场基本法律法规》考试真题(网友版1)(6)

23证券市场的产生得益于（）的发展

Ⅰ、社会化大生产和商品经济

Ⅱ、国家干预水平

Ⅲ、股份制

Ⅳ、信用制度

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：B
 

4、下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是（）

A.质押合同自登记之日起生效

B.股份设质应订立书面合同，并办理出质登记

C.公司可以接受以本公司的股票作为质押的标的

D.股份出质后不得转让，但经出质人和质权人同意的除外

参考答案：C

5、证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提成申请，并经其审批同意。

A.总裁办

B.风险控制部门

C.合规部门

D.人力资源部门

参考答案：C.

6、关于证券机构在从业人员管理方面的责任，以下说法错误的是（）

A.证券机构弄虚作假的，拒不改正的，证券业协会可视情节轻重，给予适当处分

B.证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正

C.证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正

D.证券业协会视违规情节轻重，可以给予证券机构的除非包括通报批评、取消会员资格、罚款

参考答案：D