2019年11月30日证券从业及专项真题答案汇总(4)

D.可分为整数委托和零数委托

【正确答案】B

17.金融中介机构进行资产负债管理时，金融衍生工具业务一般属于()。

A.资产业务

B.负债业务

C.表内业务

D.表外业务

【正确答案】D

18.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集基金，不得通过()向不特定对象宣传推介。

Ⅰ.报刊

Ⅱ.电台、电视

Ⅲ.互联网

Ⅳ.讲座、报告会、分析会

A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

19.债券成交的竞价方式包括()。

Ⅰ.口头报唱

Ⅱ.板牌竞价

Ⅲ.电话申报

Ⅳ.计算机终端申报

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】D

20.根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统()

Ⅰ.公开转让股份

Ⅱ.进行股权和债券融资

Ⅲ进行资产重组

Ⅳ.公开发行股份

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【正确答案】B

21.上海证券交易所目前公布的指数包括()等。

Ⅰ.上证综合指数

Ⅱ.上证50指数

Ⅲ.上证180指数

Ⅳ.上证380指数

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ