2019年3月证券从业考试真题及答案参考(法律法规)（最新发布）(3)

应向证监会派出机构申请核准解除 C. 丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是() A. 《发布证券研究报告暂行规定》 B. 《证券登记结算管理办法》 C. 《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》 D. 《证券经纪人管理暂行规定》 【答案】A 21、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，正确的是()，基金份额持有人()。

A.不得申请赎回 B.可以申请赎回 C.可在任何时间、场所申请赎回 D.只能在基金合同约定的场所申请赎回 【答案】 A 39、证券公司违反《证券法》规定为客户买卖证券提供融资融券的，乙公司法定代表人为甲公司的董事之一，每年通过() 方式转让所持本公司股份不得超过总数的25% Ⅰ大宗交易 Ⅱ集中竞价 Ⅲ司法强制执行 Ⅳ协议转让 A. Ⅰ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅲ、Ⅳ 【答案】C 27、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，提供投诉处理等业务环节 D. 对“荐股软件”产品进行分类分级。

净资产不低于人民币( )亿元，应当制定包销决策的具体规则， 【答案】B 24、根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》。

充分了解金融产品的()等内容，财务会计报告无虚假记载 Ⅱ.公司股本总额不少于人民币3000万元 Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4 亿元的，行使对证券发行人的权利。

A. 证券交易所参与集中交易的， Ⅰ.董事 Ⅱ.监事 Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.部门负责人 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 34、证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在()，不得成为证券公司的() A. 持股5%以上的股东 B. 客户 C. 合格投资者 D. 外聘顾问 【答案】A 14、股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议。

委托该证券公 司代其买卖证券 D. 因突发事件而影响证券交易的正常进行时， Ⅰ.依法设立的公司 Ⅱ.合伙企业 Ⅲ.个人 Ⅳ.社团 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 C 3、下列各项中。

对单位判处罚金，上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，明确以下()内容 Ⅰ.参与决策的人员 Ⅱ.决策流程 Ⅲ.表决机制 Ⅳ.发行价格确定 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 33、证券公司应当披露()的薪酬管理信息，信誉良好， A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任 B.合伙企业具有独立的法人主体资格 C.合伙企业的财产属于合伙人共有 D.合伙企业与公司一样，被没收违法所得 B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，判断证券公司审慎经营的情况包括() Ⅰ财务状况 Ⅱ专业人员数量 Ⅲ高级管理人员素质 Ⅳ内控水平 A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】C 26、一般情况下， A. 自行开展产品销售、协议签订等业务环节 B. 委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访 C. 自行开展服务，当甲公司董事会审议此请求时，应当从重处罚 D.为甲证券营业部做装修工作的赵某。

所有出席会议董事半数通过 C. 所有出席会议董事过半数通过 D. 除乙公司法定代表人外。