2018年5月26-27证券从业《金融市场基础知识》真题答案汇总（最新发布）(4)

解析：证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户，保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。

第10题：上海证券交易所托管制度的特点是（）。

A.投资者的证券托管是自动实现

B.投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管

C.自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限

D.托管制度是和指定交易制度联系在一起

答案：D

解析：对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和指定交易制度联系在一起的。

第11题：下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是（）。

Ⅰ商业银行为补充附属资本发行

Ⅱ清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

Ⅲ期限在15年以上

Ⅳ发行之日起10年内不可赎回

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。商业银行发行混合资本债券应具备的条件与其发行金融债券完全相同。但商业银行发行混合资本债券应向中国人民银行报送的发行申请文件，除了应包括其发行金融债券的内容之外，还应同时报送近3年按监管部门要求计算的资本充足率信息和其他债务本息偿付情况。混合资本债券可以公开发行，也可以定向发行。但无论公开发行还是定向发行，均应进行信用评级。

第12题：金融衍生工具市场的功能包括（）。