2018年5月26-27证券从业《证券市场基本法律法规》真题答案汇总（文字版）

　　2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》共100题，包括50个普通单选题和50个组合单选题，每题1分。

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证券在投资者之间的买卖活动体现出证券的（）特征。

A.风险性

B.流动性

C.市场性

D.收益性

参考答案：B.

下列涉及股票非交易过户登记的申请，申请人可以直接通过托管证券公司办理的是（）

A.涉及法人资格丧失

B.离婚导致的财产分割，过户股票数量占总发行量的4%

C.向联合国儿童基金会的捐赠

D.向公益基金的捐赠

根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》，（）有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和通知的行为进行监督，并可向证监会或其派出所机构投诉或举报。

A.任何机构和个人

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.证券交易所

普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司（）

Ⅰ、资产总额

Ⅱ、税后利润的多少

Ⅲ、未来发展需要

Ⅳ、负债总额

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C.

[解析] 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损；提取法定公积金；提取任意公积金。可见，普通股票股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要。

以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是（）

A.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务

B.非金融类企业可投资于买卖有价证券为主要业务的公司

C.金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资

D.非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资

参考答案：B

发出收购要约后，收购人报送上市公司收购报告书中，不是必须载明的内容为（）。

A.收购目的

B.收购人的名称、住所

C.收购股份的详细名称和预定收购的股份数额

D.收购的具体时间

参考答案：D
 

证券在投资者之间的买卖活动体现出证券的（）特征。

A.风险性

B.流动性

C.市场性

D.收益性

参考答案：B.
 

基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（）等报表内容进行核

对的过程。

Ⅰ、资产负债表

Ⅱ、基金经营业绩表

Ⅲ、基金收益分配表

Ⅳ、基金净值变动表

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营

业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

下列关于ETF的说法正确的有（）

Ⅰ、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

Ⅱ、最大的特点是实物申购、赎回机制

Ⅲ、ETF结合了封闭式基金与开放式基金的优点

Ⅳ、可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

44委托受理手续中，证券经济商需要审核的客户信息包括（）

Ⅰ、委托人身份

Ⅱ、委托买入证券的代码

Ⅲ、委托内容

Ⅳ、委托卖出的实际证券数量

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

23证券市场的产生得益于（）的发展

Ⅰ、社会化大生产和商品经济

Ⅱ、国家干预水平

Ⅲ、股份制

Ⅳ、信用制度

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：B
23、证券公司代销基金产品，下列不属于可被处以三万元以下罚款的情形的是（） A.允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金 B.获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务 C.证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证券会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的 D.未按规定进行自查，并编织监察稽核报告 25、根据《融资融券交易实施细则》，维持担保比例超过（）时的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。 A.100% B.300% C.150% D.200% 27、下列属于利用未公开信息交易行为的一项是（）。 A.上市公司董事长利用公司资产重组信息进行交易 B.甲某和乙某以事先约定的时间和价格对敲交易 C.甲某操纵多个股票账户抬高证券价格 D.基金管理人建议他人先于其管理的基金买入证券 28、下列关于封闭式基金和开放式基金的表述，错误的是（）。 A.开放式基金是份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回封闭式基金的基金份额在存续期间不得申请赎回 B.封闭式基金基金份额没有净值，而开放式基金基金份额有净值 C.二者均是公开募集基金的运作方式 D.封闭式基金基金份额总额在基金合同期限内固定不变，而开放式基金###总额不固定 30、单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司。 A.1% B.5% C.3% D.10% 31、期货公司从事资产管理业务的，应当依法（）。 A.向期货协会申请登记备案 B.取得行政许可 C.向证券业协会申请登记备案 D.向证监会申请登记备案 33、证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券，称为（）业务。 A.证券结算 B.证券经纪 C.资产管理 D.证券自营


5、发生资金交收违约时，中国结算公司沪深分公司有权采取的措施包括( ) A、暂不向违约结算参与人垫付其应收资金 B、责令违约结算参与人尽快补缴款项 C、在违约当日处置暂不交付证券 D、协助守约结算参与人向违约方追缴交收款项