2017年11月4-5日证券从业《金融市场基础知识》真题及答案（文字版最新）(4)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

3、关于证券机构在从业人员管理方面的责任，下列说法错误的是（）

A.证券机构弄虚作假的，拒不改正的，证券业协会可视情况轻重，给予适当处分

B.证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正

C.证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正

D.证券业协会视违规情节轻重，可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款

4、下列涉及股票非交易过户登记的申请，申请人可以直接通过托管证券公司办理的是（）

A.涉及法人资格丧失

B.离婚导致的财产分割，过户股票数量占总发行量的4%

C.向联合国儿童基金会的捐赠

D.向公益基金的捐赠

1、1998年美国金融学教授（）首次给出了金融工程的正式定义：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决办法。

A.费纳蒂

B.格雷厄姆

C.费舍