2018年证劵从业资格证金融市场基础知识考前冲刺押题卷（名师版7)(5)

　　15[单选题] 公开市场业务是指(　　)在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节金融机构的准备金和基础货币，进而影响市场利率和货币供应量的政策行为。

　　A.银行业协会

　　B.银监会

　　C.人民银行

　　D.中央银行

　　参考答案：D

　　参考解析：公开市场业务是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节金融机构的准备金和基础货币，进而影响市场利率和货币供应量的政策行为。

　　16[单选题] 下列行为中，可能引发操作风险的有(　　)。

　　Ⅰ.员工操作失误 Ⅱ.系统存在缺陷

　　Ⅲ.物价水平波动 Ⅳ.外部事件的影响

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。

　　17[单选题] 证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理(　　)的行为，发生主体为投资者与证券公司。

　　A.有关证券权益事务

　　B.有关资产权益事务

　　C.有关债务权益事务

　　D.其他相关权益事务

　　参考答案：A

　　参考解析：证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，发生主体为投资者与证券公司。

　　18[单选题] 金融期权中，属于实值期权的有(　　)。

　　Ⅰ.看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格

　　Ⅱ.看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格