2018年证劵从业资格证金融市场基础知识冲刺押题卷（5)(23)

　　(7)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

　　67[单选题] 推进新股市场化发行机制。内容包括(　　)。

　　Ⅰ.进一步提前招股说明书预先披露时点，加强社会监督

　　Ⅱ.招股说明书预先披露后，发行人相关信息及财务数据不得随意更改

　　Ⅲ.招股说明书预先披露后，发行人相关信息及财务数据可以根据需要对其进行更改

　　Ⅳ.股票发行审核以信息披露为中心。发行人作为信息披露第一责任人，应当及时向中介机构提供真实、完整、准确的财务会计资料和其他资料，全面配合中介机构开展尽职调查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：推进新股市场化发行机制。内容包括：(1)进一步提前招股说明书预先披露时点，加强社会监督。(2)招股说明书预先披露后，发行人相关信息及财务数据不得随意更改。(3)股票发行审核以信息披露为中心。发行人作为信息披露第一责任人，应当及时向中介机构提供真实、完整、准确的财务会计资料和其他资料，全面配合中介机构开展尽职调查。

　　68[单选题] 公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司Ⅱ.有限责任公司

　　Ⅲ.合伙企业Ⅳ.独资企业

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：我国的公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。

　　69[单选题] 根据组织形式的不同，证券投资基金可分为(　　)。

　　Ⅰ.契约型基金Ⅱ.封闭式基金

　　Ⅲ.公司型基金Ⅳ.开放式基金