2018年证劵从业资格证金融市场基础知识冲刺押题卷（5)(27)

　　(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未进行纠正。

　　(3)上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责。

　　(4)上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为。

　　(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。

　　(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

　　77[单选题] 中国的货币市场大体包括(　　)。

　　Ⅰ.国债

　　Ⅱ.银行间债券回购

　　Ⅲ.同业拆借

　　Ⅳ.票据市场

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：中国的货币市场大体包括银行问债券回购、同业拆借、票据市场三大交易板块，其中票据市场交易规模的统计口径是票据贴现。

　　78[单选题] 以下关于次级债券的说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.发行人为依法在中国境内设立的商业银行法人

　　Ⅱ.可在全国银行间债券市场公开发行或私募发行

　　Ⅲ.承销可采用包销、代销和招标承销等方式

　　Ⅳ.在全国银行间债券市场按有关规定进行交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：经中国银行业监督管理委员会批准，次级债券可以计入附属资本。 次级债券发行人为依法在中国境内设立的商业银行法人。