2018年5月证劵从业资格证金融市场基础知识考前机考押题卷（最新）(15)

　　IV联动性

　　A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　78.证券公司内部控制应当贯彻的原则有(B)

　　I健全性

　　II合理性

　　III制衡性

　　IV独立性

　　A.III、IV B.I、II、III、IV C.I、III、IV D.I、II、IV

　　79.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由(A)配合完成

　　I中国结算公司

　　II证券交易所

　　III证券公司

　　IV指定商业银行

　　A.III、IV B.I、III C.II、III、IV D.I、II、IV

　　80.直接融资的特点有(B)

　　I分散性

　　II信誉的差异较大

　　III部分不可逆性

　　IV相对较强的自主性

　　A.III、IV B.I、II、III、IV C.II、III D.I、II、IV

　　81.证券服务机构主要包括(A)

　　I证券登记结算公司

　　II证券投资咨询公司

　　III会计师事务所

　　IV资产评估和证券信用评级机构

　　A.II、III、IV B.I、IV C.III、IV D.I、III、IV

　　82.我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有(D)

　　I提前终止基金合同

　　II基金扩募或者延长基金合同期限

　　III转换基金运作方式