2018年5月证劵从业资格证金融市场基础知识考前机考押题卷（最新）(14)

　　73.保护基金公司设立的意义有(D)

　　I对投资者特别是中小投资者的保护

　　II有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

　　III有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制

　　IV有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心

　　A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV

　　74.询价增发、比例配售操作过程中，T+2日应进行(A)工作

　　I确认本次网上网下发行数量

　　II主承销商向发行上市部送达验资报告

　　III主承销商拟定价格

　　IV主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》

　　A.I、II、III B.I、III C.I、III、IV D.II、III

　　75.在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为(B)

　　I不可赎回优先股

　　II可转换优先股

　　III可赎回优先股

　　IV不可转换优先股

　　A.III、IV B.I、III C.I、III、IV D.I、II、IV

　　76.下列关于企业债的说法，正确的有(A)

　　I企业债发行有规模限制，即发行人累计债券余额不得超过企业净资产的40%

　　II企业债面值为1000元，以100元为一手

　　III企业债可以低于1年

　　IV企业债应进行信用评级

　　A.I、IV B.I、III C.I、III、IV D.II、III

　　77.金融衍生工具的基本特征包括(D)

　　I杠杆行

　　II跨期性

　　III不确定性或高风险性