东吴证券股份有限公司2020年度报告摘要（最新发布）(12)

　　未来，公司将进一步加强风险管理建设，推进集团风控指标并表，完善集团化风险管理工作体系。以严格业务风险入口关管理为重点，加强风险全过程管控，实现业务风险、分类风险全覆盖。结合行业和市场环境变化，加强潜在风险排查，及时发现、提前应对潜在风险。持续压降股票质押业务规模、调优结构，防范新增风险。提升风险管理技术水平，升级完善风险管理系统功能，对重点业务风险进行实时监测、对分类风险进行统计计量、对同一客户风险进行识别管理，完善风险数据治理。

　　（2）加大信息系统建设投入，确保信息系统安全

　　公司持续加大在信息科技领域的投资力度，信息技术基础设施建设不断完善，通过混合云基础建设，大幅提升系统部署能力，有效管控基础平台资源。加大信息系统建设的人才投入和资源投入，利用现代信息技术不断完善公司业务流程和内部管理。公司持续推进运营流程优化，建设全面风险管理平台、大投行体系项目管理平台，加强风险控制、初步实现数字化管理。进一步完善信息系统风险管理和数据治理，确保设备、数据、系统的安全，防范信息技术风险，建立应急风险处置预案并定期演练，确保信息系统安全。

　　（3）进一步壮大公司的人才队伍，加快做优人才队伍

　　近年来公司通过内聘、外聘两大人才引进方式，不断创新人才机制，以强化人才队伍建设为重点，创造条件、创设平台，完善人才引进评估体系，吸引优秀人才加盟发展。依托公司“以人为本”的企业发展观和灵活而具有市场竞争力的薪酬考核体系，公司打造了一支具有突出工作能力和业务实干精神的经营管理团队。

　　未来，公司将进一步加强人才顶层设计，推动市场化改革。加快探索职业经理人制度改革，积极推进员工持股计划、股权激励、类合伙人机制等改革举措。优化考核分配激励约束机制。对标市场、强化考核、拉开差距、体现价值，巩固、完善有竞争力、可兑现、可持续的激励机制，提高组织效能。三是盘活选人用人局面。用好现有人才、广揽天下贤才，加快培养和引进中高端、复合型人才，提升人才队伍的专业水准和创新能力，推进干部队伍“年轻化”“专业化”。切实改进教育培训工作，建立面向客户业务需求、面向员工成长需要、面向业务发展趋势、面向监管政策要求的培训内容管理体系，将教育培训打造成迎合员工需求、满足业务需要的基石，打造成帮助员工成长、促进公司发展的基石。

　　（三）提升公司经营业绩和公司未来回报能力的具体措施

　　1、规范募集资金的管理和使用

　　根据《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定，公司已制定《东吴证券股份有限公司募集资金使用管理办法》，对募集资金的存储、使用、投向变更、使用管理与监督等进行了明确规定，保证募集资金合理规范使用。公司将使用科学、规范的管理手段，坚持稳健的原则，严格控制和管理风险，在保证公司资金安全的基础上，优化资产配置，提高资金使用效率。本次配股募集资金到位后，公司将加快推进募集资金投资项目实施，争取早日实现预期收益，尽量降低本次发行对股东即期回报摊薄的风险。

　　2、深入推进公司战略布局，壮大现有业务规模

　　公司坚持以客户为中心，以服务实体经济为根本，不断优化业务结构，积极推进创新和转型发展，加快形成境内和境外业务双线推进，基金、期货、创投、另类投资协同发展的业务格局，努力把公司建设成为规范化、市场化、科技化、国际化证券控股集团。

　　公司以长三角地区为依托，积聚优质客户群，稳步拓展海外机构布局，不断发展壮大各项业务。深化经纪业务财富管理转型，加强客户分级分类管理，构建差异化的投顾产品体系，精准服务不同客群的财富管理需求，全面提升客户开发与服务的数字化、科技化水平，完善数字化运营体系，提升服务效率和效益，持续推进网点优化，做大做强机构业务，不断提升金融产品销售运营能力。以抢抓注册制改革红利、提升根据地市占率为目标，聚焦长三角区域、聚焦优势行业，坚持抓早抓小，以信息化、网格化方式推进投行项目，提供全产业链服务陪伴企业成长，积极优化投行业务运营模式、加强内部管理、提升投行执业效率。自营投资不断强化投资“安全垫”和仓位管理，加强策略研究，优化资产配置结构，加快布局金融衍生品业务，提升应对市场波动能力，在防范信用风险的同时，努力推动债投业务向主动交易型策略转型。提高资产管理业务主动管理能力，不断丰富资管业务产品线布局，拓宽外部代销渠道，完善资产管理风控合规体系，提升资产风险处置能力和效率。信用业务以强化质量管理为手段，不断提高尽职调查质量，提升贷前、贷中和贷后的全流程管理水平，同时积极服务实体经济发展，依托公司的综合金融服务能力，全力支持企业的业务经营。

　　3、加快数字化转型，提升金融科技对业务拓展、管理升级的支撑度