2018年证券从业《证券市场基本法律法规》常考题(2)

第 11 题：证券交易实行（ ）。

Ⅰ 公平原则

Ⅱ 公开原则

Ⅲ 及时原则

Ⅳ 公正原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

解析：证券发行和交易的“三公”原则.公开、公平、公正原则。

第 12 题：属于操纵证券期货市场的行为包括（ ）。

Ⅰ 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

Ⅱ 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

Ⅲ 非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。

Ⅳ 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、IV

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：C

解析：《中华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场.(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。

第 13 题：证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。

Ⅰ 股东大会

Ⅱ 董事会

Ⅲ 实际控制人

Ⅳ 投资决策机构

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：D

解析：通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

第 14 题：证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户（ ）

Ⅰ 财产和收入状况

Ⅱ 投资经验

Ⅲ 金融知识

Ⅳ 投资目标

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

第 15 题：公司为（ ）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

Ⅰ.其他企业投资者

Ⅱ.公司股东

Ⅲ.其他个人投资者

Ⅳ.实际控制人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：D

解析：公司为公司股东或实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

第 16 题：以下属于金融期货的有（）

I.外汇期货

II.利率期货

III.股指期货

IV.股票期货

A.II、III、IV

B.I、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

答案：C

解析：金融期货的主要品种有外汇期货、利率期货和股指期货。

第 17 题：信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有( )。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.监管谈话

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布

A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有.责令改正，监管谈话，出具警示函，将其违法违规情况记入诚信档案并公布。

第 18 题：《公司法》《证券公司监督管理条例》属于（）。

I.法律

II.行政法规

III.部门规章

IV.自律管理规则

A.I、II

B.II、III

C.I、IV

D.II、IV

答案：A

解析：《公司法》属于国家法律，《证券公司监督管理条例》属于国务院制定的行政法规。

第 19 题：证券公司申请中间介绍业务资格，应具备的条件包括（ ）。

Ⅰ.证券公司只能被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务

Ⅱ.证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险

Ⅲ.证券公司与期货公司可以混合经营

Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：证券公司申请中间介绍业务资格，应具备的条件包括.（1）申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准（2）证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险 （3）证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员（4）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制 （5）已按规定建立健全介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度。 （6）具有满足业务需要的技术系统（7）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

第 20 题：有限责任公司的股东权利有（ ）。

I．参与重大决策

II．参与日常经营

III．选举管理人

IV．查阅和复制公司章程

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

答案：C

解析：有限责任公司的股东权利有参与重大决策，选举管理人、查阅和复制公司章程。

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