2018年证劵从业资格证金融市场基础知识考前冲刺押题（6)(31)

　　(3)买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的股票，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机;当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。

　　88[单选题] 风险管理委员会负责的工作有(　　)。

　　Ⅰ.制定风险管理政策Ⅱ.进行总体风险的汇总、监控与报告

　　Ⅲ.风险管理办法与架构的决策Ⅳ.应用风险模型测量与监控风险

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：风险管理委员会负责制定风险管理政策，进行总体风险的汇总、监控与报告，并且负责风险管理办法与架构的决策;具体业务风险管理部门则进行具体的风险管理，执行风险管理委员会制定的风险政策与管理程序，应用风险模型测量与监控风险等。

　　89[单选题] 金融衍生工具市场的风险主要包括市场风险、(　　)法律风险。

　　Ⅰ.信用风险Ⅱ.流动性风险

　　Ⅲ.操作风险Ⅳ.管理风险

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：金融衍生工具市场的风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、管理风险法律风险。

　　90[单选题] 下列属于核准制的主要特点的是(　　)。

　　Ⅰ.加强中介机构责任，在选择和推荐企业方面，由主承销商培育、选择和推荐企业，增加了承销商的责任

　　Ⅱ.在公司发行股票的规模上，由公司根据资本运营的需要自行选择，没有额度限制，满足了公司持续成长的需要

　　Ⅲ.在发行审核上，强调强制性信息披露和合规性审核，发挥股票发行审核委员会的独立审核功能

　　Ⅳ.在股票发行定价上，由发行人与主承销商协商，并充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险