2018年证劵从业资格证金融市场基础知识考前冲刺押题（6)(29)

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：无担保债券也被称为“信用债券”，仅凭发行人的信用而发行，不提供任何抵押品或担保人而发行的债券。由于无抵押担保，所以债券的发行主体须具有较好的声誉，并且必须遵守一系列的规定和限制，以提高债券的可靠性。国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券，大多为信用债券。

　　84[单选题] 发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成。发审委的主要责任是(　　)。

　　Ⅰ.根据有关法律法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件

　　Ⅱ.审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书

　　Ⅲ.审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告

　　Ⅳ.对股票发行申请进行独立的投票表决，依法对发行申请提出审核意见

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成。发审委的主要责任是：根据有关法律法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件;审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书;审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告;对股票发行申请进行独立的投票表决，依法对发行申请提出审核意见。中国证监会再依照审核意见对发行人的发行申请做出予以核准或者不予核准的决定，并出具相关文件。

　　85[单选题] 风险管理的常用工具包括风险分散、(　　)。

　　Ⅰ.风险冲销Ⅱ.风险转移

　　Ⅲ.风险规避Ⅳ.风险补偿

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ