2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题（9）(13)

D: 证监会

答案:C

解析:

证监会规定，客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管。

第三方存管是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定商业银行，

并以每个客户名义单独立户管理.商业银行负责存取，发挥第三方监督作用，

以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。

(43) 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由( )

进行托管。

A: 资产托管机构

B: 资产管理机构

C: 证券托管机构

D: 证券管理机构

答案:A

解析:

证券公司办理集合资产管理业务，

应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。

(44)

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，

收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )制度。

A: 信息披露

B: 风险控制

C: 管理

D: 信息查询

答案:C

解析:

《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度

，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。

(45) 证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于( )人。

A: 5