2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题（9）(11)

D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

【正确答案】 D

《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。故D项说法错误。

(34)从事期货咨询应取得()。

A.注册会计师资格 B.证券业从业人员资格 C.期货业从业人员资格 D.基金业从业人员资格

【正确答案】 C

(35)下列属于证券公司分支机构的是()。

A.清算所 B.交易所 C.交割仓库 D.证券投资咨询机构

【正确答案】 D

《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。(4)证券承销与保荐。(5)证券自营。(6)证券资产管理。(7)其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。

(36)基金销售人员在从事基金活动时，应以()利益优先。

A.个人 B.基金销售公司 C.投资者 D.基金管理公司

【正确答案】 C

《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定，基金销售人员从事基金销售活动应当遵循：(1)勤勉尽职原则。(2)诚实守信原则。(3)投资者利益优先原则。

(37)下列关于公司债券上市的说法中，错误的是()。

A.债券发行额不低于人民币一千万元 B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

C.债券期限不低于1年

D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

【正确答案】 A

《中华人民共和国证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为一年以上。(2)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故A项说法错误。

(38)下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。

A.决定监事的报酬事项 B.公司章程的修改