2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题卷（八）(6)

　　C、期货交易所工作人员

　　D、国家机关

　　正确答案： B

　　【专家解析】下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期.货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　31、根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()的，必须采取承销团的形式来销售。

　　A、1000 万元

　　B、2000 万元

　　C、3000 万元

　　D、5000 万元

　　正确答案： D

　　【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　32、目前道-琼斯股价指数是采用()方法计算的。

　　A、修正股价平均数

　　B、加权股价平均数

　　C、简单算术股价平均数

　　D、几何加权法

　　正确答案： A

　　【专家解析】道-琼斯股价指数是采用修正股价平均数方法计算的。

　　33、合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　A、董事会

　　B、监事会

　　C、董事会执行委员会

　　D、股东大会

　　正确答案： A

　　【专家解析】合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。海纳从业押题：www.hnner.com

　　34、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是()的需要而产生的。

　　A、非系统性风险

　　B、市场风险

　　C、系统性风险

　　D、非市场风险

　　正确答案： C

　　【专家解析】股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。

　　35、犯集资诈骗罪的，处()以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正确答案： C

　　【专家解析】犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　36、中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金()。

　　A、增加

　　B、减少