2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题卷（八）(15)

　　【专家解析】ⅠⅢ项是证券投资咨询人员的一般禁止性行为，ⅡⅣ项是证券投资咨询人员的特定禁止行为。

　　81、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，正确的是()。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任Ⅱ.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库Ⅲ.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库Ⅳ.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】《中华人民共和国证券法》规定，依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。

　　82、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，即()。Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行Ⅱ.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资Ⅲ.不得以他人名义开立多个账户Ⅳ.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】真实、合法的资金和账户的规定是指证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资，不得以他人名义开立多个账户。证券公司不得将其自营账户转借给他人使用。

　　83、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，正确的是()。Ⅰ.经中国证监会核定为综合类证券公司Ⅱ.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行Ⅲ.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定Ⅳ.中国证监会规定的其他条件

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

　　84、取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加的培训是()。Ⅰ.所在机构组织的培训Ⅱ.协会远程系统的培训Ⅲ.所在辖区地方证券业协会组织的培训Ⅳ.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训，也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。

　　85、下列关于询价制度的说法中，正确的是()。Ⅰ.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价Ⅱ.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价Ⅲ.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购Ⅳ.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价