2018年证券从业资格考试法律法规模拟试题（7）(7)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券从业人员资格管理办法》第三条规定，证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。

　　8、公开募集基金的基金管理人应当履行的职责包括(　　)。

　　Ⅰ.办理基金备案手续

　　Ⅱ.安全保管基金财产

　　Ⅲ.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

　　Ⅳ.按照规定召集基金份额持有人大会

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅱ项，安全保管基金财产是基金托管人的责任。

　　9、约定购回式证券交易的标的证券有(　　)。

　　Ⅰ.上交所上市交易的股票

　　Ⅱ.上交所上市交易的基金

　　Ⅲ.深交所上市交易的股票

　　Ⅳ.深交所上市交易的基金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析：《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》第十九条规定，约定购回式证券交易的标的证券为上交所上市交易的股票、基金和债券。

　　10、基金份额登记机构的主要职责有(　　)。