2018年证券从业资格考试法律法规模拟试题（7）(2)

　　4.下列选项中，不正确的是(　　)。

　　A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月

　　B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

　　C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%

　　D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险

　　答案：C

　　解析：一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。故选项C错误。

　　5.下列情形中.股份有限公司不可以收购本公司股份的是(　　)。

　　A.对外提供担保

　　B.减少注册资本

　　C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份

　　D.将股份奖励给本公司职工

　　答案：A

　　解析：根据《公司法》第142条的规定，公司不得收购本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本;②与持有本公司股份的其他公司合并;③股份奖励给本公司职工;④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。

　　6.申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满(　　)以上。

　　A.3个月

　　B.半年

　　C.1年

　　D.2年

　　答案：B

　　解析：证券公司要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。

　　7.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的(　　)，并应当遵循分散投资风险的原则。

　　A.10%

　　B.20%