2018年证券从业资格考试法律法规模拟试题（6）(4)

　　【答案解析】 本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

　　【该题针对“证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求”知识点进行考核】

　　10、个人申请保荐代表人资格，应当具备诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近(　)未受到中国证监会的行政处罚。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查保荐代表人的资格管理规定。个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历;(2)最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚;(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;(6)中国证监会规定的其他条件。

　　【该题针对“保荐代表人的资格管理规定”知识点进行考核】