2018年证券从业资格考试法律法规模拟试题（5）

　1、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于(　)。

　　A、10%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、50%

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查融资融券保证金比例及计算。客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%。

　　【该题针对“融资融券的相关内容”知识点进行考核】

　　2、证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报(　)备案。

　　A、中国证监会

　　B、中国期货业协会

　　C、证券交易所

　　D、证监会当地分支机构

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查转融通业务规则。证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证监会备案。

　　【该题针对“转融通业务规则”知识点进行考核】

　　3、证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息不包括(　)。

　　A、转融通获利情况

　　B、转融资余额

　　C、转融券余额

　　D、转融通成交数据

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查监管部门对转融通业务的监督管理规定。证券金融公司应当每个交易日公布以下转融通信息：(1)转融资余额。(2)转融券余额。(3)转融通成交数据。(4)转融通费率。

　　【该题针对“监管部门对转融通业务的监督管理规定”知识点进行考核】

　　4、在转融通业务中，证券金融公司应当保持充抵保证金的每种证券余额不得超过该值券总市值的(　)。

　　A、10%

　　B、15%