2018年证券从业资格考试法律法规模拟试题（5）(2)

　　C、20%

　　D、25%

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查监管部门对转融通业务的监督管理规定。证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。(2)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该值券总市值的15%。

　　【该题针对“监管部门对转融通业务的监督管理规定”知识点进行考核】

　　5、证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的，证监会采取的措施不包括(　)。

　　A、行政警告

　　B、责令改正

　　C、责令定期报告

　　D、出具警示函

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查转融通业务的违规处罚。证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的，由中国证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施;应当给予行政处罚的，由中国证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。

　　【该题针对“监管部门对转融通业务的监督管理规定”知识点进行考核】

　　6、证券公司应当健全(　)，明确代销金融产品的回访要求，及时发现并妥善处理不当销售金融产品及其他违法违规问题。

　　A、审慎监管制度

　　B、客户回访制度

　　C、客户监管制度

　　D、合法合规制度

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查违反代销金融产品有关规定的法律责任。证券公司应当健全客户回访制度，明确代销金融产品的回访要求，及时发现并妥善处理不当销售金融产品及其他违法违规问题。

　　【该题针对“监管部门对转融通业务的监督管理规定”知识点进行考核】

　　7、关于证券公司从事中间介绍业务的相关规定叙述错误的是(　)。

　　A、证券公司可以接受任意一家期货公司的委托从事介绍业务