2017年证券市场基本法律大纲及习题:证券市场典型违法违规行为及法律责任1(3)

　　A、证券交易成交额累计在50万元以上的

　　B、期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

　　C、获利或者避免损失数额累计在20万元以上的

　　D、多次进行内幕交易、泄露内幕信息的

　　9、虚假陈述的行为按(　)可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

　　A、证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求

　　B、信息公开的对象不同

　　C、行为主体的角度

　　D、行为主体的性质

　　10、(　)是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　A、金融诈骗罪

　　B、背信运用受托财产罪

　　C、诱骗投资者买卖证券罪

　　D、泄露内幕信息罪　答案部分

　　一、单项选择题

　　1、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。

　　【该题针对“擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查欺诈发行股票、债券的犯罪构成。本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。

　　【该题针对“欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查非法集资类犯罪的犯罪构成。《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》规定：本办法所称非法金融业务活动，是指未经中国人民银行批准，擅自从事的下列活动：(1)非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款。(2)未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资。(3)非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖。(4)中国人民银行认定的其他非法金融业务活动。