2017年证券市场基本法律大纲及习题:证券市场典型违法违规行为及法律责任1

　　第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

　　第一节 证券一级市场

　　熟悉擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任;熟悉欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任;掌握非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准，并熟悉其法律责任;掌握违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;了解擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。

　　第二节 证券二级市场

　　掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定;掌握利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定;熟悉背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任。

　　大纲章节习题及答案

　　第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

　　一、单项选择题

　　1、关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是(　)。

　　A、涉及人数较少、规模较小

　　B、手段隐蔽

　　C、蔓延速度快

　　D、欺骗性强

　　2、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述错误的是(　)。

　　A、本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益

　　B、本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体

　　C、本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪

　　D、本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券

　　3、以下不属于非法金融业务活动的是(　)。

　　A、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款

　　B、未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资