2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前押题5(文字版)(13)

　　A.包销

　　B.代销

　　C.经销

　　D.传销

　　【正确答案】B

　　【答案解析】发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

　　第45题证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　【正确答案】C

　　【答案解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

　　第46题下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。

　　A.《证券公司监督管理条例》

　　B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

　　C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

　　D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

　　【正确答案】D

　　【答案解析】A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规;D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

　　第47题下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是()。

　　A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

　　B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

　　C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

　　D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊