2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前押题5(文字版)(10)

　　【答案解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，有100万元人民币以上的注册资本。故A项说法错误。

　　第34题证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向()备案。　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.地方证监会

　　D.证券交易所

　　【正确答案】C

　　【答案解析】证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案。

　　第35题下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是()。

　　A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

　　B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定

　　C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料

　　D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

　　【正确答案】D

　　【答案解析】D项说法错误，应为“根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务”。

　　第36题财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　【正确答案】B

　　【答案解析】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　第37题首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。

　　A.网上