2018年证券从业市场基本法律法规考前强化试题及答案5(4)

　　Ⅰ.连续五年不在机构从事证券业务的

　　Ⅱ.受到刑事处罚的

　　Ⅲ.被市场禁入的

　　Ⅳ.因违法或违纪行为被机构开除的违反职业道德的

　　A: Ⅱ Ⅲ

　　B: Ⅱ Ⅲ Ⅳ V

　　C: Ⅲ Ⅳ V

　　D: ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ V

　　答案:B

　　解析:《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第14条规定，执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的.由协会注销其执业证书。

　　(8) 从基金的类型来看，基金一般可以分为( )。

　　Ⅰ.成长型投资基金

　　Ⅱ.收入型基金

　　Ⅲ.开放式基金

　　Ⅳ.封闭式基金

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:从基金类型来看，一般可以分为封闭式基金与开放式基金两种。故Ⅲ、Ⅳ选项正确。

　　(9) 关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.申购日后的第一个交易日的下午4点前.申购资金须全部到位

　　Ⅱ.申购日后的第一个交易日的下午4点后.发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任公司和会计事务所对申购资金的到位情况进行核查

　　Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时.投资者按其有效申购量认购股票

　　Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:四项内容均符合《证券发行与承销管理办法》对申购资金冻结、验资及配号的规定。

　　(10) 境内上市外资股的投资主体为( )。

　　Ⅰ.外国的自然人、法人和其他组织

　　Ⅱ.定居在国外的中国公民

　　Ⅲ.中国港、澳、台地区的自然人

　　Ⅳ.拥有外汇的境内居民

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:境内上市外资股的投资主体限于以下几类：外国的自然人、法人和其他组织;中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民;拥有外汇的境内居民;中国证监会认定的其他投资人。