2018年证券从业市场基本法律法规考前强化试题及答案5(2)

　　第7题股东大会一般每()定期召开一次。

　　A.两年

　　B.一年

　　C.半年

　　D.一月

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 股东大会一般每年定期召开一次。

　　第8题非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.300

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条第一款规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。

　　第9题证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括()。

　　A.已建立完善的客户投诉处理机制

　　B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

　　C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施

　　D.经营证券经纪业务已满2年

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：(1)经营证券经纪业务已满3年。(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。(4)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。(6)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。(7)信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。(8)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。(9)中国证监会规定的其他条件。

　　第10题证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。

　　A.500

　　B.300

　　C.100

　　D.200

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。　　(1) 以股权行使的条件为标准刉分，可以将股东权分为( )。

　　A: 共益权

　　B: 自益权

　　C: 单独股东权

　　D: 少数股东权

　　答案:C,D

　　解析:以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准刉分，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准刉分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。

　　(2)申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有( )。

　　A: 执业注册申请表

　　B: 身仹证复印件

　　C: 学历证书复印件