2018年证券从业市场基本法律法规考前强化试题及答案7(7)

　　C: 10日

　　D: 15日

　　答案:B

　　解析:持续督导期间内，保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后15个工作日内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。保荐机构应当对上市公司进行必要的现场检查，以保证所发表的独立意见不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　(25)我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于( )。

　　A: 操纵市场行为

　　B: 欺诈客户行为

　　C: 内幕交易行为

　　D: 虚假陈述行为

　　答案:A

　　解析:操纵市场行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易.影响证券交易价格或者证券交易量;(4)以其他手段操纵证券市场。

　　(26) 《中华人民共和国证券法》于( )开始实施。

　　A: 2004年6月1 日

　　B: 2004年8月20日

　　C: 1999年7月1日

　　D: 1998年12月29 日

　　答案:C

　　解析: 略

　　(27)报据我国政府对WTO的承诺.允许外国机构设立合营公司.从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过( )。

　　A: 33%

　　B: 49%

　　C: 50%

　　D: 25%

　　答案:B

　　解析:报据我国政府对wr0的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49%。