2018年证券从业市场基本法律法规考前强化试题及答案7(4)

　　B: 1%～5%

　　C: 3%～5%

　　D: 5%～10%

　　答案:B

　　解析: 略

　　(14) 基金托管人每( )需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。

　　A: 1个月

　　B: 2个月

　　C: 半年

　　D: 周

　　答案:D

　　解析:基金托管银行应根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监督周报，向监管机构报告。

　　(15) 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。

　　A: 结果犯

　　B: 预测犯

　　C: 原因犯

　　D: 过程犯

　　答案:A

　　解析:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理.依据情况追究民事责任或行政责任。

　　(16) 证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。

　　A: 诚实信用

　　B: 公正

　　C: 公开

　　D: 公平

　　答案:C

　　解析: 其中公开原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

　　(17) 上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是( )。

　　A: 最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%

　　B: 最近3年内曾公开发行证券的.不存在发行当年营业利润和上年下降50%以上的情形