2018年证券从业市场基本法律法规考前强化试题及答案2(2)

　　D: 业务控制

　　答案:B

　　解析:根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度。

　　(45)期货交易所违反规定收取保证金的.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分.处( )罚款。

　　A: 1万元以上5万元以下

　　B: 1万元以上10万元以下

　　C: 5万元以上10万元以下

　　D: 5万元以上20万元以下

　　答案:B

　　解析:期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分.处1万元以上10万元以下的罚款。

　　(6) 在我国，基金监管的首要目标是( )。

　　A: 保证市场的公平、效率和透明

　　B: 保护投资者利益

　　C: 保证市场的公开、公平和公正

　　D: 推动基金业的发展

　　答案:B

　　解析:我国基金监管的目标包括：(1)保护投资者利益，这是基金监管的首要目标;(2)保证市场的公平、效率和透明;(3)降低系统风险;(4)推动基金业的规范发展。

　　(7) 我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券( )超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

　　A: 净资产

　　B: 票面总值

　　C: 募集股数

　　D: 募集金额

　　答案:B

　　解析:我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成。

　　(8)下列不属于基金托管人义务的是( )。

　　A: 保管基金资产

　　B: 保管与基金有关的重大合同及有关凭证