2017证券从业资格考试_证券市场基本法律法规押题密卷（9）

证券从业资格考试_证券市场基本法律法规通关密卷（9）

　　选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　[第1题]集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__________日内，将清算结果报中国证券业协会备案。(　　)

　　A.5;5

　　B.5;15

　　C.15;5

　　D.15;15

　　参考答案：B

　　[第2题]向特定对象发行证券累计超过(　　)人的为公开发行证券。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　参考答案：B

　　[第3题]证券公司如需申请保荐机构资格，则其最近(　　)年从事保荐相关业务的人员不少于20人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　[第4题]通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的(　　)时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：C

　　[第5题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是(　　)。

　　A.证券登记结算机构

　　B.证券公司